直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

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　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函(hán)的(de)行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(sarctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算hì)员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算p>

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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