金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期(qī)，全(quán)部境(jìng)外(wài)投资者通(tōng)过北向互(hù)换通开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的(de)名义(yì)本(běn)金(jīn)净额(é)每日不超过人(rén)民(mín)币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额(é)度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银(yín)行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促(cù)进内地(dì)与(yǔ)香港金融(róng)衍生(shēng)品市场的(de)协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国人民(mín)银行(xíng)（以下简称(chēng)人民银(yín)行）、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香港金(jīn)管局）发(fā)布联(lián)合公告(gào)，同(tóng)意中(zhōng)国外汇交易(yì)中心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银行间(jiān)市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司(sī)（以下简称(chēng)场(chǎng)外结算公(gōng)司）开展香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开(kāi)通“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港及其他国(guó)家和地(dì)区的境外投(tóu)资者可通过两(liǎng)地(dì)基础设施互联(lián)互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合(广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区hé)公告发布以来，“互(hù)换通”的(de)各(gè)项(xiàng)准备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北(běi)向互换通”下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出(chū)，现(xiàn)就(jiù)有(yǒu)关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的(de)相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可交(jiāo)易品种为(wèi)利率互换产品，报价(jià)、交(jiāo)易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)境内投(tóu)资(zī)者（即互(hù)换通报价商）需(xū)与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协议，并为(wèi)上海清算所利率(lǜ)互换集中清算(suàn)业务的清(qīng)算会员或(huò)该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境外投(tóu)资者为符合人民银(yín)行(xíng)要求并(bìng)完(wán)成内地银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)准(zhǔn)入备(bèi)案的(de)境外机构投(tóu)资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北向互换通”交易权限的境外投资(zī)者需(xū)同(tóng)时申请成为场外(wài)结算公(gōng)司的清算会员或该类(lèi)会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可的境外电(diàn)子交易平台(tái)互联(lián)提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司建立中(zhōng)央对(duì)手方(fāng)清算机构互(hù)联互通，共(gòng)同向境(jìng)内外(wài)投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部(bù)境外投资者通过“北(běi)向互换通”开(kāi)展利率互换(huàn)交(jiāo)易(yì)在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结(jié)算公司针对双方清算(suàn)所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期(qī)，上海清算所与场外(wài)结算公司(sī)之间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会(huì)和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监(jiān)管合广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区作原则(zé)和具体(tǐ)安(ān)排(pái)达成共(gòng)识，并签署了《关于内(nèi)地-香(xiāng)港债券及(jí)衍生(shēng)品市(shì)场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机(jī)构在债(zhài)券及衍生品市(shì)场方面的监(jiān)管合作安排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易(yì)秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结算公司(sī)应当依法履(lǚ)行“互换通”下(xià)的各项职责，组(zǔ)织市场各方(fāng)有序开展“北向互(hù)换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加(jiā)强内部控(kòng)制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维(wéi)护投资者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充(chōng)分了(le)解两地市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务(wù)规(guī)则(zé)和实(shí)践(jiàn)操作的差异(yì)，评估和控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方(广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区fāng)应进一(yī)步做好(hǎo)准备(bèi)工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的(de)投资者可联系外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所、场外结(jié)算公司为(wèi)参与做准(zhǔn)备。

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