直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖(gōng)司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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