科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适)中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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