昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克)易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平(píng)稳(wěn)运行，证监会(huì)起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期(qī)货市场的(de)不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一(yī)致(zhì)、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动的(de)基础和(hé)前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安全管理要(yào)求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)各个环(huán)节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规(guī)一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克定落地(dì)过程(chéng)中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要(yào)求。主(zhǔ)要一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系(xì)统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系(xì)统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端(duān)的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能(néng)力评(píng)估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货(huò)经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义(yì)务(wù)，规定中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定(dìng)有(yǒu)关报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监(jiān)管措施(shī)，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对其(qí)他责(zé)任人(rén)给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构和(hé)人员采(cǎi)取(qǔ)行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察(chá)调(diào)查。

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