直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　<牛鬼蛇神是什么生肖ff0000; line-height: 24px;'>牛鬼蛇神是什么生肖strong>利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人(rén)员不(bù)得违规从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员通过网牛鬼蛇神是什么生肖络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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