直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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