直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)也被出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市场的(de)分析、预真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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