昨日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监(jiān)会(huì)起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场相关机构提(tí)供主机交易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技(jì)基(jī)础支撑(chēng)服(fú)务，对于(yú)提升(shēng)行业信(xìn)息(xī)基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延(yán)不(bù)尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活(huó)动的(de)具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运行(xíng)是(shì)从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的安(ān)全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平合理原则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易(yì)所(suǒ)要求(qiú)。明确(què)了证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申(shēn)请(qǐng)、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交易(yì)所提供有关(guān)服(fú)务的公平(píng)合理(lǐ)；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和(hé)其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的(de)信(xìn)息系统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确证(zhèng)券期货交易(yì)所的监管报告(gào)义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中(zhō早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称ng)不(bù)履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易(yì)所对(duì)其他(tā)责(zé)任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依(yī)照(zhào)《证券期(qī)货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证(zhè早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称ng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监(jiān)察调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称