昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提(tí)升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关主体(tǐ)分(fēn)为证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的(de)基础(chǔ)和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和(hé)业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度(dù)作(zuò)出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本原(yuán)则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部(bù)署在相关资(zī)源(yuán)的(de)信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货(huò)交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本(běn)要(yào)求》中三级(jí)系统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关服(fú)务的公平合无可厚非是什么意思理(lǐ)；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般(bān)无可厚非是什么意思要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资(zī)源(yuán)部(bù)署客(kè)户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能(néng)力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户(hù)的信息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构的(de)信息系(xì)统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的(de)监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证券期(qī)货经营(yíng)机构实(shí)施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不(bù)履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定(dìng)有关(guān)报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络和信息安(ān)全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调(diào)查。

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