近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设(shè)银行启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)，这是(shì)两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协(xié护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗)会已对多家金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规(guī)则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中国(guó)建设(shè)银行股份有限公司(sī)债(zhài)务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行(xíng)承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头部(bù)房地(dì)产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)、青岛银行(xíng)和(hé)粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债券(quàn)业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过(guò)深入(rù)调查(chá)发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构存(cún)在债(zhài)券代(dài)持交易(yì)等违规行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算(suàn)速度(dù)不(bù)同的现券交易，代(dài)持(chí)利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或(huò)流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公(gōng)告(gào)称(chēng)，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具发(fā)行定(dìng)价严重偏(piān)离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大(dà)额财护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗务资助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富(fù)国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案(àn)调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括低价(jià)包(bāo)销(xiāo)多期债务融资(zī)工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其(qí)他投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背了(le)公平公正原则(zé)，并影响了(le)发行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识(shí)，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做(zuò)市商(shāng)作为银(yín)行间市场基石机(jī)构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保(bǎo)合(hé)规稳(wěn)健(jiàn)展业(yè)，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融(róng)报》记(jì)者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协会将继(jì)续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销机构(gòu)作(zuò)为债券市(shì)场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需(xū)要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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