直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛gōng)司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛子了嘛制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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