科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及(jí)其(qí)全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产)”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产