零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

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　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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