金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或(huò)者个人(rén)进行调查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人(rén)承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没(méi)款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律法规(guī)和职业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文(wén)化和(hé)行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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