在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关(guān)联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投资者进(jìn)行明(míng)确(què)、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋势性行(xíng)业(yè)和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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