直播(bō)短视频成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗p>

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗