零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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