零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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