昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维护证券期货(huò)市(shì)场安全(quán)平稳(wěn)运行(xíng)，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公(字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期(qī)货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对(duì)于(yú)提升行(xíng)业信息基(jī)础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易(yì)托管资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提(tí)升等(děng)问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的(de)参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行(xíng)是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全(quán)监控指标及(jí)应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的(de)，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和(hé)其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了(le)证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的(de)一般要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构能够保障客(kè)户设施的(de)安全运行。明确(què)证券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的(de)软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称(字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的chēng)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人(rén)员保障、资金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告(gào)义(yì)务(wù)，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机构结(jié)合(hé)法定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并(bìng)规(guī)定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所违反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货(huò)交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其(qí)他责(zé)任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监(jiān)察(chá)调查(chá)。

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