零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县构对(duì)本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场价(jià)格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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