科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚(自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好e-height: 24px;'>自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好xū)增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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