直播(bō)短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直匚字旁的字有哪些，区字旁的字播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其匚字旁的字有哪些，区字旁的字独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被出匚字旁的字有哪些，区字旁的字具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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