零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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