昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥(huī)了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)，促(cù)进证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分别提出(chū)完善的(de)监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)基(jī)础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的(de)安(ān)全(quán)管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期(qī)货经营机构的尽职调飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗查(chá)和业(yè)务审(shěn)批(pī)机(jī)制，从安全(quán)的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的(de)各(gè)个环节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出(chū)了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则(zé)以及监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的(de)信息系统可(kě)以连接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗期货交(jiāo)易所要(yào)求(qiú)。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延(yán)，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的(de)通信时延保(bǎo)持(chí)一(yī)致。

　　再次(cì)是(shì)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)能够保障客户(hù)设(shè)施的(de)安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户(hù)与经(jīng)营(yíng)机构的信(xìn)息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定(dìng)职责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和(hé)人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察调查。

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