在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉(发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系shān)基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存(cún)在(zài)四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行人关(guān)联方出资(zī)认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系jī)金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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