直播短视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗g alt="券商员(yuán)工(gōng)抖音当“大V”，直播赚(zhuàn)打赏感谢费？监管出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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