零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zh最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思e)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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