零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要(yào)求(qiú)对(duì)本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文 #ff0000; line-height: 24px;'>司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文券股东吉(jí)林信(xìn)托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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