在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一则纪(jì)律处(chù)分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深(shēn玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次)圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式(shì)对个(gè)别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监(j玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次iān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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