近期(qī)交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动(dòng)自(zì)律调(diào)查，这是两天内第(dì)二(èr)家被要(yào)求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调(diào)查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国建设银(yín)行(xíng)股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工具(jù)承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承(chéng)销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具(jù)，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监(jiān)管力度在近期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)官(guān)网发布信(xìn)息(xī)，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国(guó)民生(shēng)银行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现，大(dà)连(lián)银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等(děng)违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间(jiān)方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参(cān)与债券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资(zī)工(gōng)具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市(shì)场合理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期(qī)在(zài)查处四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司(sī)案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调(diào)查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金(jīn)融机(jī)构(gòu)凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商(shāng)协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次(cì)，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多期(qī)债(zhài)务融(róng)资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占(zhàn)了其(qí)他投(tóu)资人(rén)的(de)正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出(chū)，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机构(gòu)在从(cóng)事(shì)相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任意(yì)识(shí)，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定(dìng)和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场流(liú)动性、促(cù)进价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商协会将继(jì)续贯彻落(luò)实监管从严(yán)要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各(gè)类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗场的“看门人”，对(duì)于商业银行特(tè)别(bié)是国有大(dà)行来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责任(rèn)，切(qiè)实(shí)维护好(hǎo)行(xíng)业的(de)良性竞争生态(tài)。

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