在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

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　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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