金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记jk袜子总是掉怎么办，足球袜套j者问(wèn)。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上市(shì)公(gōng)司(sī)及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是(shì)对(duì)违法行为(wèi)进行立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证券服务机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因(yījk袜子总是掉怎么办，足球袜套jn)素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决(jué)案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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