直(zhí)播短视(shì)频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量耳根全部小说的阅读顺序是什么，耳根小说阅读顺序关系(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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