在“扶优(绿豆汤的热量是多少大卡yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责绿豆汤的热量是多少大卡。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的(de)违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募(mù)基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定绿豆汤的热量是多少大卡如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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