零容(róng)忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行(xí身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么ng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资(zī)金置换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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