科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的(de)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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