金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任(abo文是什么意思 abo文是谁发明的rèn)人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的(de)重要组成部(bù)分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机abo文是什么意思 abo文是谁发明的构从业人员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)abo文是什么意思 abo文是谁发明的督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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