零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔经证监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加所致。

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