昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提(tí)供信息(xī)科技(jì)基(jī)础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各(gè)类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动(dòng)的(de)基(jī)础(chǔ)和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制(zhì)，从安全(quán)的角(jiǎo)度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公(gōng)平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资(zī)源的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方维(wéi)要求不得低于(yú)《证券期货业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资(zī)源再分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确(què)保(bǎo)证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机(jī)构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的信(xìn)息(xī)系(xì)统(tǒng)、客户(hù)与经营(yíng)机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派(pài)出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规(guī)定(dìng)有关报告义(yì)务的(de)，中国(guó)证监会(huì)可以对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对其他责(zé)任人(rén)给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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