科创(chuàng)板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(d聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗uì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(y聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗uán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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