金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一(yī)环(huán40kg是多少斤)，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制(zhì40kg是多少斤)度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规(guī)决(jué)定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī40kg是多少斤)构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下(xià)一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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