科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的(de)战狼3什么时候上映？利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终对战狼3什么时候上映？泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上(s战狼3什么时候上映？hàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

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