金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将依法(f汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点ǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有(yǒu汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点)限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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