科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhō仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了ng)介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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