金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四(sì)是蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需(xū)要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和(hé)没(mé蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头i)收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东(dōng蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头)兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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