昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源分(fēn)配(pèi)不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全运(yùn)行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)基(jī)础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机(jī)制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基本原(yuán)则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的(de)信息(xī)系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得(dé)低于《证券期(qī)货(huò)业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出(chū)与资(zī)源(yuán)再分配(pèi)等方(fāng)面(miàn)保障(zhàng)证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务的(de)，应当将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保(bǎo)持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客户(hù)设(shè)施(shī)）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客(kè)户需求等(děng)方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理(lǐ)宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价。明确证券期货交易(yì)所的监管报(bào)告义务，规定中国(guó)证监会(huì)及(jí)其派出(chū)机(jī)构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报(bào)告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构违反本规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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