直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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