科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达地肖指哪几个生肖？易(yì)盛(shèng)在(zài)公告的证券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上(地肖指哪几个生肖？shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其(qí)已(地肖指哪几个生肖？yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

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