在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下(x关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些ià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对(duì)个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(z关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些hōu)期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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